第十條 基金管理公司的主要股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)本辦法第九條的規(guī)定。

(二)主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)為依法經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的機構(gòu)或者管理金融機構(gòu)的機構(gòu)，具有良好的管理業(yè)績和社會信譽，近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，近3年連續(xù)盈利，入股基金管理公司與其長期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致，有利于服務(wù)其主營業(yè)務(wù)發(fā)展。

(三)主要股東為自然人的，近3年個人金部資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，具備10年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗且業(yè)績良好或者8年以上公募基金行業(yè)管理人員從業(yè)經(jīng)驗。

(四)對完善基金管理公司治理、推動基金管理公司長期發(fā)展，有切實可行的計劃安排，具備與基金管理公司經(jīng)營業(yè)務(wù)相四配的持續(xù)資本補充能力。

(五)對保持基金管理公司經(jīng)營管理的獨立性、防范風(fēng)險傳遞及不當(dāng)利益輸送等，有明確的自我約束機制。

(六)對基金管理公司可能發(fā)生風(fēng)險導(dǎo)致無法正常經(jīng)營的情況，制定合理有效的風(fēng)險處置預(yù)案場外期權(quán)532公司代辦對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

第十七條公募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會的規(guī)定，建立覆蓋、科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運行的內(nèi)部控制機制和風(fēng)險管理制度，對公募基金管理等業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)管理，建立人員、業(yè)務(wù)、場地等方面的防火墻機制，保持經(jīng)營運作合法、合規(guī)，保持內(nèi)部控制健全、有效每一基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權(quán)。

第四十八條公募基金管理人違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重?fù)p害基金份額持有人利益或者危害金融市場秩室的，證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以對其啟動風(fēng)險處置程序場外期權(quán)532公司代辦。

第六十四條 基金份額上市交易規(guī)則由證券制定，報國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

第七十六條其他公募基金管理人及其股東與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的公司治理安排應(yīng)當(dāng)符合本辦法第二十九條、第三十條、第三十三條至第三十九條的規(guī)國務(wù)證券監(jiān)督管理機構(gòu)經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

第十條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任私募基金管理人的法定代表人、管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表：

(一)近5年從事過沖突業(yè)務(wù)。

(二)不符合證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的基金從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)條件。

(三)沒有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)營管理能力，或者沒有符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗。

(四)法律、行政法規(guī)證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形場外期權(quán)532公司代辦開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人有前款行為或者股東不再符合法定條件的，國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可視情節(jié)責(zé)令其所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)。

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王子吹著笙鵝管長，呼龍耕煙種著瑤草。粉霞紅的綬藕絲裙，青洲步的拾蘭苕春。東指羲和能的走馬，海塵新生的石山下。