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（五）提供有記載、誤導性陳述或者重大遺漏的信息、材料，通過欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目的與中介機構違規(guī)合作等不正當手段辦理相關業(yè)務，相關情況尚在核實；私募基金管理公司轉讓收購根據(jù)《登記備案辦法》第三十五條的規(guī)定，私募股權基金備案完成后，投資者不得贖回或者退出



第三十一條 私募證券基金的投資范圍主要包括股票、債券、存托憑證、資產(chǎn)支持證券、期貨合約、期權合約、互換合約、遠期合約、證券投資基金份額，以及證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)。私募基金管理公司轉讓收購員工跟投應當遵守上述規(guī)定1.不得有《登記備案辦法》第九條所列情形：（1）存在未以合法自有資金出資、違規(guī)通過委托他人或者接受他人委托方式持有股權、財產(chǎn)份額、循環(huán)出資、交叉持股、結構復雜等情形；（2）治理結構不健全，運作不規(guī)范、不穩(wěn)定，不具備良好的財務狀況，資產(chǎn)負債和杠桿比例不適當，不具有與私募基金管理人經(jīng)營狀況相匹配的持續(xù)資本補充能力；（3）控股股東、實際控制人、普通合伙人沒有經(jīng)營、管理或者從事資產(chǎn)管理、投資、相關產(chǎn)業(yè)等相關經(jīng)驗，或者相關經(jīng)驗不足5年；（4）控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人在非關聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過沖突業(yè)務;（5）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他要求；


私募基金在開始清算后不得再進行募集，不得再以基金的名義和方式進行投資 （四）主要出資人：是指持有私募基金管理人25%以上股權或者財產(chǎn)份額的股東、合伙人如由股東、關聯(lián)方等無償提供取得，還應當提交原租賃協(xié)議、無償使用說明、產(chǎn)權人或物業(yè)管理人同意使用的確認文件    
第七十四條 私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營風險，嚴重損害投資者利益或者危害市場秩序的，應當妥善處置和化解風險，切實履行管理人職責，維護投資者合法權益私募基金管理公司轉讓收購需符合《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表》第七條、第八條的規(guī)定；


百〇八條 （六）在部門、事業(yè)單位從事經(jīng)濟管理等相關工作，并具有相應的管理經(jīng)驗； 應當封閉運作的時間節(jié)點是“備案完成后”，備案完成前可正常認/申購（認繳）和贖回（退出） （一）在高等院校、科研院所、社會團體、社會服務機構等非營利性機構任職；
第五十四條 私募基金管理人存在前款規(guī)定情形的，應當建立健全內(nèi)部決策機制和內(nèi)部治理制度，保證控制權結構不影響私募基金管理人的良好運行私募基金管理公司轉讓收購第七十二條 （四）在因《登記備案辦法》第七十七條所列情形被注銷登記的私募基金管理人擔任主要出資人、未明確負有責任的**管理人員；


第五十九條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構和其他私募基金服務機構應當按照規(guī)定和合同約定履行信息披露義務，保證信息披露的及時、真實、準確和完整 第七十一條 律師事務所、會計師事務所等服務機構及其人員為私募基金業(yè)務活動提供服務，有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，協(xié)會采取不再接受該機構、人員出具的文件的自律管理措施，并在予以公示：《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表》第六條第二款規(guī)定，合規(guī)風控負責人不得擔任私募基金管理人的總經(jīng)理、執(zhí)行董事或者董事長、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表等職務  
前款規(guī)定的項目經(jīng)驗不包括投向國家禁止或者限制行業(yè)的股權投資、投向與私募基金管理相沖突行業(yè)的股權投資、作為投資者參與的項目投資等其他無法體現(xiàn)投資管理能力或者不屬于股權投資的相關項目經(jīng)驗私募基金管理公司轉讓收購第二十八條 證券投資基金業(yè)協(xié)會



11.實際控制人的定義？如何認定機構實際控制人？              被注銷或者撤銷登記的私募基金管理人對未清算的私募基金的受托管理職責和依法承擔的相關責任，不因私募基金管理人被注銷或者撤銷登記而免除；不得通過注銷市場主體登記、變更注冊地等方式逃避相關責任
答：私募基金管理人的出資人、出資方式、資金來源應當符合下列要求：私募基金管理公司轉讓收購私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人擬發(fā)生變更導致實際控制權發(fā)生變更的，應當及時將相關情況告知私募基金管理人，私募基金管理人應當及時向投資者履行信息披露義務，并按照基金合同約定履行相關內(nèi)部決策程序


答：若該員工為符合《登記備案辦法》要求的管理人兼職高管，與管理人簽署勞動合同、近期由管理人發(fā)放連續(xù)六個月及以上的工資，該員工將被認定為在實際在管理人處履職，進而認定其為員工跟投              （三）私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、關聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)可能危害市場秩序或者損害投資者利益的重大經(jīng)營風險或者其他風險；
（二）境外股東為所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管部門批準或者許可的金融機構，且所在國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機構已與證監(jiān)會或者證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄；私募基金管理公司轉讓收購（五）對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責任的董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年；


證券投資基金業(yè)協(xié)會（五）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他條件答：根據(jù)《登記備案辦法》第八十條的規(guī)定，沖突業(yè)務是指民間借貸、民間融資、小額理財、小額借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網(wǎng)絡借貸信息中介、眾籌、場外配資、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等與私募基金管理相沖突的業(yè)務，證監(jiān)會、協(xié)會另有規(guī)定的除外


（四）證監(jiān)會及其派出機構要求協(xié)會中止辦理；不符合要求的，協(xié)會予以公示并要求其限期改正；情節(jié)嚴重的，協(xié)會采取暫停辦理私募基金備案的自律管理措施；逾期未改正或者經(jīng)改正后仍不符合要求，情節(jié)特別嚴重的，協(xié)會注銷私募基金管理人登記8.對私募基金管理人高管任職要求?


相關情形消失后，私募基金管理人可以提請恢復辦理變更，辦理時限自恢復之日起繼續(xù)計算7.基金從業(yè)人員后續(xù)培訓以什么樣的形式進行？（3）私募基金通過設置無條件剛性回購安排變相從事借貸活動，基金收益不與投資標的的經(jīng)營業(yè)績或者收益掛鉤；第八條 私募基金管理人應當具有獨立、穩(wěn)定的經(jīng)營場所，不得使用共享空間等穩(wěn)定性不足的場地作為經(jīng)營場所，不得存在與其股東、合伙人、實際控制人、關聯(lián)方等混同辦公的情形


不得濫用一致行動協(xié)議、股權架構設計等方式規(guī)避實際控制人認定，不得通過表決權委托等方式認定實際控制人 私募基金管理人實際控制權發(fā)生變更的，應當就變更后是否符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見書合規(guī)風控負責人應當獨立履行對私募基金管理人經(jīng)營管理合規(guī)性進行審查、監(jiān)督、檢查等職責，不得從事投資管理業(yè)務，不得兼任與合規(guī)風控職責相沖突的職務，不得在其他營利性機構兼職（六）私募基金存在分級安排或者其他復雜結構，或者涉及重大無先例事項；