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????基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險云南場外期權(quán)532公司代辦

私募基金管理人負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員還應(yīng)當(dāng)具有符合要求的投資管理業(yè)績



國務(wù)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施云南場外期權(quán)532公司代辦

第六十五條　證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)日常監(jiān)管情況，可以進(jìn)入公募基金管理人、基金管理公司子公司、分支機(jī)構(gòu)或者基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行現(xiàn)場檢查，確定檢查的內(nèi)容和頻率，必要時可以聘請注冊會計師、律師等外部專業(yè)人員提供專業(yè)支持，并可以采取下列措施：

（一）要求提供文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料；

（二）詢問相關(guān)工作人員，要求作出說明；

（三）查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；

（四）檢查信息技術(shù)系統(tǒng)，調(diào)閱相關(guān)數(shù)據(jù)；

（五）法律、行政法規(guī)或者證監(jiān)會規(guī)定的其他措施

基金管理公司應(yīng)當(dāng)將子公司和分支機(jī)構(gòu)等的業(yè)務(wù)活動、合規(guī)管理、風(fēng)險管理、信息技術(shù)系統(tǒng)、財務(wù)管理、人員考核等納入統(tǒng)一管理體系，相關(guān)分工或者授權(quán)應(yīng)當(dāng)明確、合理，不得以承包、租賃、托管、合作等方式經(jīng)營，不得讓渡職責(zé)，保障母子公司穩(wěn)健運(yùn)營



????投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效 基金份額持有人以基金份額出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時設(shè)立

第五十條　證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)決定責(zé)令公募基金管理人停業(yè)整頓的，公募基金管理人應(yīng)當(dāng)自責(zé)令停業(yè)整頓決定生效之日起1個月內(nèi)提交整頓計劃，并取得證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可    
?第八十二條 基金合同終止時，基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算云南場外期權(quán)532公司代辦

第二十三條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全人力資源管理制度，規(guī)范組織機(jī)構(gòu)、部門設(shè)置和崗位職責(zé)，強(qiáng)化員工任職培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，加強(qiáng)關(guān)鍵崗位人員離職管理，構(gòu)建完善長效激勵約束機(jī)制，為公司經(jīng)營管理和持續(xù)發(fā)展提供人力資源支持


對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款 

第十四條 在境內(nèi)開展私募證券基金業(yè)務(wù)且外資持股比例合計不低于25%的私募基金管理人，還應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合下列要求：

（一）私募證券基金管理人為在境內(nèi)設(shè)立的公司；

（二）境外股東為所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或者許可的金融機(jī)構(gòu)，且所在國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與證監(jiān)會或者證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄；

（三）私募證券基金管理人及其境外股東最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和機(jī)關(guān)的重大處罰；

（四）資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定；

（五）在境內(nèi)從事證券及期貨交易，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行投資決策，不得通過境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)交易指令，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（六）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他要求 

第七條　根據(jù)持股比例和對基金管理公司經(jīng)營管理的影響，基金管理公司股東包括以下三類：

（一）主要股東，指持有基金管理公司25%以上股權(quán)的股東，如任一股東持股均未達(dá)25%的，則主要股東為持有5%以上股權(quán)的大股東，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（二）持有基金管理公司5%以上股權(quán)的非主要股東；

（三）持有基金管理公司5%以下股權(quán)的非主要股東


本辦法所稱基金管理公司，是指經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立，從事公募基金管理業(yè)務(wù)和證監(jiān)會批準(zhǔn)或者認(rèn)可的其他業(yè)務(wù)的營利法人云南場外期權(quán)532公司代辦
????基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反本法規(guī)定或者基金合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任



????第七十三條 基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：
????（一）上市交易的股票、債券；
????（二）國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種 
????第十一章 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
????第九十八條 從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案

第五十八條　基金管理公司退出致使無法繼續(xù)經(jīng)營子公司的，所持子公司股權(quán)應(yīng)當(dāng)依法處置并納入清算財產(chǎn)  


第九條　持有基金管理公司5%以上股權(quán)的非主要股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：

（一）本辦法第八條的規(guī)定；

（二）股東為法人或者非法人組織的，自身及所控制的機(jī)構(gòu)具有良好的誠信合規(guī)記錄；最近1年凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，資產(chǎn)質(zhì)量和財務(wù)狀況良好；公司治理規(guī)范，內(nèi)部控制機(jī)制健全，風(fēng)險管控良好，能夠?yàn)樘嵘鸸芾砉镜木C合競爭力提供支持；

（三）股東為自然人的，正直誠實(shí)，品行良好，最近1年個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，具備5年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備3年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗(yàn)且業(yè)績良好或者3年以上公募基金業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)云南場外期權(quán)532公司代辦
????百二十九條 違反本法第六十條規(guī)定，動用募集的資金的，責(zé)令返還，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，并處五萬元以上五十萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款





合規(guī)負(fù)責(zé)人作為**管理人員，直接向董事會負(fù)責(zé)，對基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理部門、業(yè)務(wù)及其人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為等的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險或者違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)告知總經(jīng)理和其他有關(guān)**管理人員，提出處理意見并督促整改，依法及時向董事會、證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告             
????百零七條 律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所接受基金管理人、基金托管人的委托，為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動出具法律意見書、審計報告、內(nèi)部控制評價報告等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證


經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者認(rèn)可，子公司可以從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外云南場外期權(quán)532公司代辦
????第七十一條 基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失擴(kuò)大




境外證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不得在中華人民共和國境內(nèi)直接進(jìn)行調(diào)查取證等活動             
????基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收


有境外實(shí)際控制人的私募證券基金管理人，該境外實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)符合前款第二項(xiàng)、第三項(xiàng)的要求云南場外期權(quán)532公司代辦 ????基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)


對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款
????第五十四條 公開募集基金的基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
????（一）基金募集申請的準(zhǔn)予注冊文件名稱和注冊日期；
????（二）基金管理人、基金托管人的基本情況；
????（三）基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要；
????（四）基金份額的發(fā)售日期、價格、費(fèi)用和期限；
????（五）基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱；
????（六）出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所的名稱和住所；
????（七）基金管理人、基金托管人報酬及其他有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例；
????（八）風(fēng)險警示內(nèi)容；
????（九）國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他內(nèi)容

公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前，由證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)臨時基金管理人代為履行基金管理職責(zé)，并進(jìn)行公示