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????基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓

三、自2023年5月1日起，《辦法》施行前已提交但尚未完成辦理的登記、備案及信息變更事項(xiàng)，協(xié)會(huì)按照《辦法》辦理




????第四章 基金的運(yùn)作方式和組織
????第四十五條 基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓

第七十四條　被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公募基金管理人及其股東、股東的實(shí)際控制人、基金管理公司子公司、基金托管人存在下列情形之一且情節(jié)嚴(yán)重的，除法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，給予警告，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)負(fù)有責(zé)任的**管理人員、主管人員和直接責(zé)任人員，給予警告、證券市場(chǎng)禁入等措施，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款：

（一）拒絕配合現(xiàn)場(chǎng)工作組、托管組、接管組、行政清理組、臨時(shí)基金管理人、新基金管理人依法履行職責(zé)；

（二）未按照規(guī)定移交財(cái)產(chǎn)、印章或者賬簿、文書等資料；

（三）隱匿、銷毀、偽造相關(guān)資料，或者故意提供情況；

（四）隱匿財(cái)產(chǎn)，擅自轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)；

（五）妨礙基金業(yè)務(wù)運(yùn)行；

（六）基金托管人未按照規(guī)定承擔(dān)共同受托責(zé)任；

（七）妨礙風(fēng)險(xiǎn)處置工作的其他情形


第五章　公募基金管理人的退出


第四十七條　公募基金管理人依法履行解散、破產(chǎn)清算等程序的，應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會(huì)注銷其公募基金管理業(yè)務(wù)資格后進(jìn)行



????第六十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日辦理基金份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)；基金合同另有約定的，從其約定 理事會(huì)成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生法律、行政法規(guī)或者證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定    
非因投資人本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行基金銷售結(jié)算資金、基金份額私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓

獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金管理公司及其股東，堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先原則，勤勉盡責(zé)，依法對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和公司運(yùn)作的重大事項(xiàng)作出獨(dú)立客觀、公正專業(yè)的判斷



????百四十八條 拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用、威脅方法的，依法給予治安管理處罰 

第十五條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任私募基金管理人，不得成為私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人或者主要出資人：

（一）有本辦法第十六條規(guī)定情形；

（二）被協(xié)會(huì)采取撤銷私募基金管理人登記的紀(jì)律處分措施，自被撤銷之日起未逾3年；

（三）因本辦法第二十五條款第六項(xiàng)、第八項(xiàng)所列情形被終止辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人，自被終止登記之日起未逾3年；

（四）因本辦法第七十七條所列情形被注銷登記的私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人，自被注銷登記之日起未逾3年；

（五）存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件；

（六）從事的業(yè)務(wù)與私募基金管理存在利益沖突；
 基金管理公司單一自然人股東直接持股和與其存在一致行動(dòng)關(guān)系或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持有基金管理公司股權(quán)的比例不得超過(guò)2/3


第八條　持有基金管理公司5%以下股權(quán)的非主要股東，不得存在下列情形：

（一）最近3年存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠(chéng)信記錄；因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；因重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或者處于整改期間；

（二）存在長(zhǎng)期未實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)、停業(yè)、破產(chǎn)清算、治理結(jié)構(gòu)缺失、內(nèi)部控制失效等影響行使股東權(quán)利或者履行股東義務(wù)的情形；存在可能嚴(yán)重影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟、仲裁或者其他重大事項(xiàng)；

（三）股權(quán)結(jié)構(gòu)不清晰，不能逐層穿透至最終權(quán)益持有人；股權(quán)結(jié)構(gòu)中存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品，證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的情形除外；

（四）因不誠(chéng)信或者不合規(guī)行為引發(fā)社會(huì)重大質(zhì)疑或者產(chǎn)生嚴(yán)重社會(huì)負(fù)面影響且影響尚未消除；對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗負(fù)有重大責(zé)任未逾3年；挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

（五）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓
合格條件
編輯?播報(bào)
需符合個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬(wàn)元人民幣、最近3年個(gè)人年均收入不低于20萬(wàn)元人民幣、最近3年家庭年均收入不低于30萬(wàn)元三項(xiàng)條件中的任一條件；公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)需滿足凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣的條件



????第七章 公開(kāi)募集基金的投資與信息披露
????第七十二條 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，除國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式 
????基金份額持有人轉(zhuǎn)讓基金份額的，應(yīng)當(dāng)符合本法第八十八條、第九十二條的規(guī)定

基金管理公司應(yīng)當(dāng)將子公司和分支機(jī)構(gòu)等的業(yè)務(wù)活動(dòng)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)系統(tǒng)、財(cái)務(wù)管理、人員考核等納入統(tǒng)一管理體系，相關(guān)分工或者授權(quán)應(yīng)當(dāng)明確、合理，不得以承包、租賃、托管、合作等方式經(jīng)營(yíng)，不得讓渡職責(zé)，保障母子公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)  


第二條　公募基金管理人由基金管理公司或者經(jīng)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)取得公募基金管理業(yè)務(wù)資格的其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱其他公募基金管理人）擔(dān)任私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓 私募基金募集是相對(duì)于公募募集而言，是以是否向社會(huì)不特定公眾發(fā)行或公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的區(qū)別，界定為公募募集和私募基金募集






第四章　基金管理公司的治理和經(jīng)營(yíng)


第二十九條　基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立包括股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事（會(huì)）、經(jīng)理層等的公司治理結(jié)構(gòu)，明確各方職責(zé)邊界、履職要求，完善風(fēng)險(xiǎn)管控、制衡監(jiān)督和激勵(lì)約束機(jī)制，不斷提升公司治理水平             
????第九章 公開(kāi)募集基金的基金份額持有人權(quán)利行使
????第八十四條 基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集


證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)決定對(duì)公募基金管理人啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)處置程序的，可以區(qū)分情形，對(duì)其采取風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、責(zé)令停業(yè)整頓、其他機(jī)構(gòu)托管、接管、取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者撤銷等措施私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓
????第五十六條 基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額




境外證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不得在中華人民共和國(guó)境內(nèi)直接進(jìn)行調(diào)查取證等活動(dòng)             
????第三十五條 本法第十五條、第十八條、第十九條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的**管理人員和其他從業(yè)人員


私募基金管理人的實(shí)際控制人為自然人的，除另有規(guī)定外應(yīng)當(dāng)擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員，或者執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓 ????第六條 基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷



????百二十七條 基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責(zé)令改正，可以處十萬(wàn)元以下罰款
????第六十一條 投資人交納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立；基金管理人依照本法第五十九條的規(guī)定向國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效

第六十條　基金管理公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案：

（一）變更注冊(cè)資本或者股權(quán)，且不屬于本辦法第五十九條規(guī)定的需批準(zhǔn)的重大變更事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（二）修改公司章程條款；

（三）關(guān)閉子公司或者子公司變更重大事項(xiàng)