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香港金融服務(wù)行業(yè)被細(xì)分為9大業(yè)務(wù)類(lèi)型，對(duì)應(yīng)了10個(gè)市場(chǎng)準(zhǔn)入牌照，分別是（1號(hào)牌照）、期貨合約交易（2號(hào)牌照）、杠桿式外匯交易（3號(hào)牌照）、證券咨詢(xún)業(yè)務(wù)（4號(hào)牌照）、期貨合約咨詢(xún)業(yè)務(wù)（5號(hào)牌照）、金融機(jī)構(gòu)融資咨詢(xún)（6號(hào)牌照）、自動(dòng)化交易服務(wù)（7號(hào)牌照）、證券保證金融資（8號(hào)牌照）、資產(chǎn)管理服務(wù)（9號(hào)牌照）、信貸評(píng)級(jí)服務(wù)（10號(hào)牌照）。而與證券服務(wù)息息相關(guān)的9號(hào)牌照，一直都是內(nèi)地金融服務(wù)提供商通過(guò)香港，向內(nèi)地客戶(hù)提供國(guó)際金融服務(wù)時(shí)，必須取得的市場(chǎng)準(zhǔn)入牌照。而香港金融9號(hào)牌，也是內(nèi)地公募私募基金使用內(nèi)地資本，參與國(guó)際資本和金融活動(dòng)必須取得的牌照之一。

1號(hào)牌、4號(hào)牌就證券提供意見(jiàn)、9號(hào)牌提供資產(chǎn)管理。隨著數(shù)字貨幣在國(guó)際的流行，香港現(xiàn)在也有數(shù)字貨幣交易所的業(yè)務(wù)，需要申請(qǐng)7號(hào)牌和1號(hào)牌。

在香港從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只需要申請(qǐng)9號(hào)牌照即可。

香港9號(hào)牌的作用

1. 擴(kuò)充境外投資標(biāo)的范圍

香港對(duì)于資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)投資標(biāo)的限制少，資產(chǎn)機(jī)構(gòu)可以投資境外各類(lèi)權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)及衍生品，也可以通過(guò)滬港通、深港通反向投資A股。

2. 為客戶(hù)提供多元選擇

香港面向全球資本市場(chǎng)，有更廣闊的的投資品種，可以為客戶(hù)設(shè)計(jì)更加多元的基金產(chǎn)品供不同類(lèi)型客戶(hù)選擇。

3. 享受香港稅收優(yōu)惠

香港稅率相對(duì)內(nèi)地低，且每年都會(huì)額外出臺(tái)稅收優(yōu)惠政策，香港企業(yè)均可享受該稅收優(yōu)惠。

4. 搭建國(guó)際化投資團(tuán)隊(duì)，布局全球

香港證監(jiān)會(huì)持牌金融機(jī)構(gòu)3200多家，持牌從業(yè)人員40000多人，有著豐富的金融高端人才儲(chǔ)備，可以快速搭建國(guó)際化投資團(tuán)隊(duì)，并逐步布局全球資管業(yè)務(wù)。

申請(qǐng)香港9號(hào)牌的條件

申請(qǐng)香港9號(hào)牌必須滿(mǎn)足以下條件：

1. 申請(qǐng)人必須是在香港注冊(cè)成立的公司或在香港注冊(cè)處注冊(cè)的非香港公司。

2. 公司必須具有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部控制體系及合格的人員團(tuán)隊(duì)。

3. 公司必須蕞少有2名負(fù)責(zé)人員，其中至少1名負(fù)責(zé)人員必須為執(zhí)行董事。

4.若不持有客戶(hù)資產(chǎn)，則無(wú)蕞低實(shí)繳資本的限制，蕞低速動(dòng)資金為10萬(wàn)港幣即可；若申請(qǐng)的是持有客戶(hù)資產(chǎn)的9號(hào)牌，蕞低實(shí)繳資金500萬(wàn)港幣，速動(dòng)資金不低于300萬(wàn)港幣。一般情況，都是申請(qǐng)的不持有客戶(hù)資產(chǎn)的9號(hào)牌照，無(wú)蕞低實(shí)繳資本的限制。

5. 申請(qǐng)人必須滿(mǎn)足“適當(dāng)人選”（Fit&Proper）要求，申請(qǐng)人的大股東、董事及高·級(jí)管理人員等必須滿(mǎn)足“適當(dāng)人選”要求。

“適當(dāng)人選”（Fit&Proper）資格要求：

1. 良好的財(cái)務(wù)狀況及償付能力，沒(méi)有面臨破產(chǎn)或未能償還經(jīng)法院裁定的債務(wù)。

2. 具有合格的學(xué)歷或行業(yè)資格，如會(huì)計(jì)、經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)務(wù)等相關(guān)專(zhuān)·業(yè)的本科以上學(xué)歷，或特許財(cái)務(wù)分析師等相關(guān)專(zhuān)·業(yè)資格。

3. 至少5年內(nèi)沒(méi)有境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處分記錄、犯罪記錄。

4. 有一定的行業(yè)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。

香港9號(hào)牌申請(qǐng)流程

香港9號(hào)牌照申請(qǐng)流程包括兩部分：

1. 前期準(zhǔn)備工作

包括公司架構(gòu)搭建及公司注冊(cè)、香港公司賬戶(hù)開(kāi)立、辦公室租賃及團(tuán)隊(duì)搭建、準(zhǔn)備所有材料和申請(qǐng)表格，并向香港證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)，整個(gè)過(guò)程預(yù)計(jì)需要2-3月，其中部分步驟可以并行推進(jìn)。

2. 香港證監(jiān)會(huì)審批

包括證監(jiān)會(huì)提問(wèn)、接受申請(qǐng)并收取費(fèi)用、準(zhǔn)備交易所參與者申請(qǐng)文件、協(xié)調(diào)參加證監(jiān)會(huì)會(huì)議、收到獲批初步通知并補(bǔ)充材料，到蕞后正式獲取牌照，整個(gè)過(guò)程預(yù)計(jì)4-6個(gè)月，部分步驟可能存在辦理多次可能，建議提前準(zhǔn)備并預(yù)留充足時(shí)間。

申請(qǐng)香港9號(hào)牌的經(jīng)驗(yàn)和建議

根據(jù)我們以往申請(qǐng)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，其中有兩個(gè)建議需要提前提醒大家。

1. 搭建雙層公司架構(gòu)

在搭建公司架構(gòu)時(shí)，為避免申請(qǐng)牌照的香港公司其股東等重要實(shí)控人變更須向香港證監(jiān)會(huì)備案，建議申請(qǐng)牌照公司A上面搭建一層控股公司B，由控股公司B控股A，后續(xù)股東的進(jìn)入退出只需在控股公司B層面做好處理即可，無(wú)需牌照公司A向香港證監(jiān)會(huì)備案，降低維護(hù)成本。

2. 做好資金準(zhǔn)備工作

提前做好資金準(zhǔn)備工作，香港證監(jiān)會(huì)在審批時(shí)需要申請(qǐng)人提供資金證明，因國(guó)家有外匯管控，大額資金出境需要提前做好規(guī)劃。正常香港證監(jiān)會(huì)在審批資金證明時(shí)，第·一是確保資金證明必須是可以隨取隨用，不能是內(nèi)地資金（有外匯管制）；第二是資金量需確保公司在保持蕞低速凍資金能維持公司至少正常運(yùn)營(yíng)半年。按照我們的經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合香港辦公地址租賃成本和人力成本的來(lái)看，建議至少準(zhǔn)備200萬(wàn)港幣的資金。

不知道能不能解決大家的疑惑，如果有不理解或者我沒(méi)有回答到的問(wèn)題，也歡迎來(lái)提問(wèn)，有時(shí)間我都會(huì)一一回復(fù)的

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