創(chuàng)業(yè)投資備案公司備案要求及流程梳理

根據(jù)《暫行辦法》及《關(guān)于加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理嚴(yán)格規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)募資行為的通知》（發(fā)改財(cái)金[2009]1827號(hào)）的規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向發(fā)改委備案應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）已在工商行政管理部門辦理注冊(cè)登記。

（二）經(jīng)營范圍符合《暫行辦法》第十二條的規(guī)定，即經(jīng)營范圍限于：(1)創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；(2) 代理其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機(jī)構(gòu)或個(gè)人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；(3) 創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)務(wù)；(4) 為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)；(5) 參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資管理顧問機(jī)構(gòu)。需要注意的是，部分發(fā)改委對(duì)于經(jīng)營范圍的要求嚴(yán)格遵循前述規(guī)定，如創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的經(jīng)營范圍中存在前述范圍外的其他業(yè)務(wù)，建議與相應(yīng)的發(fā)改委進(jìn)行事先溝通，以確認(rèn)該等其他業(yè)務(wù)是否可以保留。

（三）實(shí)收資本不低于3000萬元人民幣，或者首期實(shí)收資本不低于1000萬元人民幣且全體投資者承諾在注冊(cè)后的5年內(nèi)補(bǔ)足不低于3000萬元人民幣實(shí)收資本。

（四）投資者不得超過200人。其中，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，投資者人數(shù)不得超過50人。單個(gè)投資者對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資不得低于100萬元人民幣。所有投資者應(yīng)當(dāng)以貨幣形式出資。

（五）有至少3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的**管理人員承擔(dān)投資管理責(zé)任。委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)其投資管理業(yè)務(wù)的，管理顧問機(jī)構(gòu)必須有至少3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的**管理人員對(duì)其承擔(dān)投資管理責(zé)任。

（六）對(duì)企業(yè)的投資，**于未上市企業(yè)。結(jié)合《國家發(fā)展改革委有關(guān)負(fù)責(zé)人就頒布實(shí)施

（七）對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)總資產(chǎn)20％。需要注意的是，對(duì)于創(chuàng)業(yè)投資母基金而言，其投資的子基金不屬于前述單個(gè)企業(yè)，而應(yīng)按照穿透子基金以后*終投資的被投資企業(yè)計(jì)算，即穿透后對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資母基金總資產(chǎn)20％。

（八）存續(xù)期限*短不得短于7年。

3創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案流程

根據(jù)《暫行辦法》的規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案分為兩級(jí)管理，在國家層面為國家發(fā)改委，在省級(jí)（含副省級(jí)城市）層面由同級(jí)人民政府確定，并在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理業(yè)務(wù)上接受國務(wù)院管理部門的指導(dǎo)。目前絕大部分省市由發(fā)改委作為管理部門，也有部分省市由地方金融監(jiān)管部門作為管理部門。根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開展2018年備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)年檢工作的通知》（發(fā)改辦財(cái)金[2018]837號(hào)）的說明，各地辦理備案的管理部門為：天津、河北、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、海南、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆自治區(qū)發(fā)展改革委，哈爾濱、長春、沈陽、大連、濟(jì)南、青島、南京、杭州、寧波、廣州、武漢、成都、西安市發(fā)展改革委，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委，北京市金融工作局，福建省金融辦，深圳市、廈門市金融辦。為明確起見，在本文中我們僅發(fā)改委備案的情況。

根據(jù)《關(guān)于做好創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請(qǐng)受理工作的通知》（發(fā)改辦財(cái)金[2006]774號(hào)）及《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于做好支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展相關(guān)工作的通知》（發(fā)改辦財(cái)金[2014]1044號(hào)）的規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在發(fā)改委備案的申請(qǐng)受理流程如下：

（一）申請(qǐng)。由創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向發(fā)改委提交《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請(qǐng)書》，并填寫相關(guān)登記表格，包括：《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表》《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或其管理顧問機(jī)構(gòu)高管人員情況表》《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資本資產(chǎn)分布情況表》等。

除上述需要填寫的表格外，還需要根據(jù)發(fā)改委的要求，提交相應(yīng)的證明材料，包括但不限于：公司章程等規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)組織程序和行為的法律文件、工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件、投資者名單、已繳出資證明和承諾出資協(xié)議、**管理人員名單、簡歷等。

（二）受理。由發(fā)改委在收到創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請(qǐng)文件后5個(gè)工作日內(nèi)審查備案申請(qǐng)文件是否齊全，并簽發(fā)《備案申請(qǐng)受理通知》或《備案申請(qǐng)不予受理通知》。

（三）備案。發(fā)改委應(yīng)當(dāng)在簽發(fā)《備案申請(qǐng)受理通知》后20個(gè)工作日內(nèi)審查創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是否符合備案條件，并向其簽發(fā)《已予備案通知》或《不予備案通知》。

4備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的年檢

按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)向發(fā)改委提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告與業(yè)務(wù)報(bào)告，并及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過程中的重大事件。發(fā)改委應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的5個(gè)月內(nèi)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度檢查。

根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開展2018年備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)年檢工作的通知》（發(fā)改辦財(cái)金[2018]837號(hào)）的規(guī)定，在年檢中，發(fā)改委應(yīng)重點(diǎn)檢查是否涉嫌非法集資、二級(jí)市場投資和債券投資等違規(guī)行為，以及“投資運(yùn)作過程中的重大事件”是否已及時(shí)向備案管理部門報(bào)告等。

備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)通過“全國創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)”，提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告、年度業(yè)務(wù)報(bào)告及其他相關(guān)資料。其中，年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)，能夠準(zhǔn)確陳述備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債和投資收益等情況。年度業(yè)務(wù)報(bào)告能夠準(zhǔn)確陳述備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)歷史沿革、組織管理結(jié)構(gòu)、資本資產(chǎn)狀況、投資運(yùn)作及典型投資案例等情況。備案管理部門經(jīng)審核相關(guān)材料，完成對(duì)備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理股份機(jī)構(gòu)的年度檢查，并為年度檢查合格創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)出具證明。

除定期年檢外，發(fā)改委還通過不定期抽查（每季度對(duì)備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的抽查比例不低于10%），加強(qiáng)對(duì)備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)管。