2021年海南私募基金公司高.級(jí)管理人登記備案要求詳細(xì)解析

10月10日，以“開啟全球基金發(fā)展新模式，助力海南自貿(mào)港金融創(chuàng)新”為主題，由中國(guó)（海南）改革發(fā)展研究院企業(yè)研究咨詢中心、海南自由貿(mào)易港金融發(fā)展中心共同主辦，中鑫國(guó)匯（海南）企業(yè)管理有限公司承辦的第.一屆江東金融灣高峰論壇在?？谂e辦。

自2018年中央支持海南島建設(shè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)后，關(guān)于海南自貿(mào)港如何建設(shè)的論壇、會(huì)議不斷進(jìn)行。此次高峰論壇以推動(dòng)海南自貿(mào)港金融創(chuàng)新為出發(fā)點(diǎn)，金融監(jiān)管部門、金融專家、企業(yè)家們圍繞金融開放政策、基金投資等話題交流討論。

海南私募基金管理人備案攻略

隨著國(guó)家對(duì)私募基金由”鼓勵(lì)“變?yōu)椤睂徤鞅O(jiān)管“后，尤其是證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在2018年12月更新《私募基金管理人登記須知》后，私募基金管理人新備案進(jìn)入歷史低潮，整個(gè)2019年通過(guò)私募基金管理人備案的人數(shù)少只有少，但我們明顯感覺(jué)到2020年以來(lái)，對(duì)私募基金備案開始有序有尺度的放松。

1、注意主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得存在業(yè)務(wù)沖突

基金協(xié)會(huì)對(duì)于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)不予登記。實(shí)踐中基金協(xié)會(huì)的審核員不但對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)沖突審核，對(duì)企業(yè)的管理人員的從業(yè)履歷也會(huì)沖突審核。

2、資金來(lái)源合法可靠

作為必要合理的機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)條件，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)自身運(yùn)營(yíng)情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保有足夠的實(shí)繳資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。相關(guān)資本金應(yīng)覆蓋一段時(shí)間內(nèi)機(jī)構(gòu)的合理人工薪酬、房屋租金等日常運(yùn)營(yíng)開支。

針對(duì)私募基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳資本未達(dá)到注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本的25%的情況，協(xié)會(huì)將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)：

1.公司的資金來(lái)源需要穿透性審查（即便是合法來(lái)源，資金來(lái)源也不能來(lái)自上述1所述行業(yè)，當(dāng)然國(guó)企除外）。

2.注冊(cè)資本不宜太高（建議1000萬(wàn)元以內(nèi)）。

3.注冊(cè)資本即便認(rèn)繳也要有充分理由說(shuō)明未來(lái)認(rèn)繳部分如何保證。4.實(shí)繳注冊(cè)資本應(yīng)不低于注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本的25%。

高管及從業(yè)人員要求

1.公司法定代表人及高管、從業(yè)人員均應(yīng)當(dāng)具有私募基金從業(yè)資格（證券類全部都要有，股權(quán)類高管至少2人有，但無(wú)論是股權(quán)類還是證券類法定代表人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人、投資負(fù)責(zé)人必須有從業(yè)資格）

2.法定代表人可以兼職但不得在上述1情況兼職或在及其他私募基金管理人兼職，投資總監(jiān)能兼職但好不要兼職，風(fēng)控總監(jiān)千萬(wàn)不要兼職。

3.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)員工總?cè)藬?shù)不應(yīng)低于5人，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的一般員工不得兼職。

4.高管從業(yè)履歷真實(shí)可信，不但需要上傳在申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的社保，還要上傳與履歷一一對(duì)應(yīng)的社保5）審查尺度及從業(yè)履歷要求：風(fēng)控負(fù)責(zé)人＞投資負(fù)責(zé)人＞其它高管＞法定代表人＞一般從業(yè)人員，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是風(fēng)控負(fù)責(zé)人重要，要求也高。

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