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????基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范云南場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦

第六條 協(xié)會(huì)依法制定章程和行業(yè)自律規(guī)則，對(duì)私募基金行業(yè)進(jìn)行自律管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展




????第三十七條 基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
????（一）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
????（二）按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
????（三）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；
????（四）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
????（五）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
????（六）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
????（七）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；
????（八）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；
????（九）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
????（十）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
????（十一）國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)云南場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦

外商投資基金管理公司境外股東的主管當(dāng)局對(duì)境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件后，如向其主管當(dāng)局提交有關(guān)備案材料，應(yīng)當(dāng)將副本報(bào)送證監(jiān)會(huì)

第四十四條　基金管理公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對(duì)子公司和分支機(jī)構(gòu)等的管控，建立健全覆蓋整體的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和稽核審計(jì)體系



????第五十四條 公開募集基金的基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
????（一）基金募集申請(qǐng)的準(zhǔn)予注冊(cè)文件名稱和注冊(cè)日期；
????（二）基金管理人、基金托管人的基本情況；
????（三）基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要；
????（四）基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限；
????（五）基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱；
????（六）出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱和住所；
????（七）基金管理人、基金托管人報(bào)酬及其他有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例；
????（八）風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容；
????（九）國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他內(nèi)容 
????第九十三條 非公開募集基金，應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定    

????基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損云南場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦董事長是基金管理公司股權(quán)事務(wù)管理的責(zé)任人


對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款 

第七條 協(xié)會(huì)按照分類管理、扶優(yōu)限劣的原則，對(duì)私募基金管理人和私募基金實(shí)施差異化自律管理和行業(yè)服務(wù) 

管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理公司主要股東的，其管理的金融機(jī)構(gòu)至少一家應(yīng)當(dāng)符合本條第（二）項(xiàng)以及證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定



第三章　公募基金管理人的內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)規(guī)范


第十六條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu)，確保獨(dú)立、規(guī)范運(yùn)作云南場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦
????基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款，并責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)


超過六個(gè)月開始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊(cè)申請(qǐng) 
????基金行業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)與公司治理水平、內(nèi)控制度建立和執(zhí)行情況、持續(xù)經(jīng)營能力和穩(wěn)定性等相匹配，且不得存在下列情形：

（一）最近3年存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠信記錄；

（二）因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；

（三）因重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或者處于整改期間；

（四）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形  


基金管理公司股東的實(shí)際控制人為境外機(jī)構(gòu)或者自然人的，適用本條規(guī)定云南場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦
公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法

（2022年3月24日證券監(jiān)督管理委員會(huì)第2次委務(wù)會(huì)議審議通過）


目　　錄


章　總　　則

第二章　公募基金管理人的準(zhǔn)入

第三章　公募基金管理人的內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)規(guī)范

第四章　基金管理公司的治理和經(jīng)營

第五章　公募基金管理人的退出

第六章　監(jiān)督管理

第七章　法律責(zé)任

第八章　附　　則







基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員開展相關(guān)受托業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，確保受托業(yè)務(wù)運(yùn)作安全有效，并保守商業(yè)秘密，不得泄露或者利用通過受托業(yè)務(wù)知悉的非公開信息             
????基金份額持有人轉(zhuǎn)讓基金份額的，應(yīng)當(dāng)符合本法第八十八條、第九十二條的規(guī)定


公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前，由證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)臨時(shí)基金管理人代為履行基金管理職責(zé)，并進(jìn)行公示云南場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦
????第六十一條 投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立；基金管理人依照本法第五十九條的規(guī)定向國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效




第七十八條　本辦法自2022年6月20日起施行             
????第二十八條 在公開募集基金的基金管理人被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該基金管理人直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、**管理人員和其他直接責(zé)任人員采取下列措施：
????（一）通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；
????（二）申請(qǐng)機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利


第二條 在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式募集資金設(shè)立投資基金，由私募基金管理人管理，為基金份額持有人的利益進(jìn)行投資活動(dòng)，適用本辦法云南場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦 ????第十六條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事和**管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷；**管理人員還應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格


按照經(jīng)一般法理分析，公平原則是法的基本原則，法律之對(duì)私法關(guān)系進(jìn)行調(diào)整，其中一個(gè)原因就是當(dāng)事人因某種原處于不平等的地位
????因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人、基金托管人予以賠償

第四十三條　基金管理公司設(shè)立境內(nèi)子公司的，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第四十二條款的規(guī)定，且符合下列條件：

（一）基金管理公司應(yīng)當(dāng)以自有資金出資設(shè)立子公司；原則上應(yīng)當(dāng)全資持有，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（二）不得存在任何形式股權(quán)代持；

（三）基金管理公司具備與擬設(shè)子公司相適應(yīng)的專業(yè)管理、合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理能力和經(jīng)驗(yàn)；擁有足夠的財(cái)務(wù)盈余，能夠滿足子公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要；已建成能夠覆蓋子公司的管控機(jī)制和系統(tǒng)；具備較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力；

（四）基金管理公司對(duì)完善子公司治理結(jié)構(gòu)、推動(dòng)子公司長期發(fā)展，有切實(shí)可行的計(jì)劃安排；對(duì)子公司可能無法正常經(jīng)營等情況，有合理有效的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案；

（五）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件